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       3.Geldwäscherei

       VI.Datenschutz

       1.Gesetzliche Grundlage

       2.Behörde

       VII.Arbeitsrecht

       1.Beschäftigung ausländischer Arbeitnehmer

       2.Weitere Regelungsbereiche

       VIII.Erwerb von Grundstücken/Umweltschutz

       1.Überblick

       2.Grundstückserwerb

       3.Altlasten

       4.Umweltverträglichkeitsprüfung

       3. Kapitel Compliance-Organisation in der Praxis

       A.Compliance-Programm und praktische Umsetzung

       I.Einführung

       II.Compliance und Wertekultur: „Tone from the Top“

       III.Fundamente der Compliance-Organisation

       1.Compliance-Abteilung vs. Compliance-Funktion

       2.Compliance-Abteilung im Konzern

       2.1Organisatorische Angliederung

       2.2Schnittstellen zu anderen Funktionen

       3.Compliance Officer

       3.1Persönlichkeitsmerkmale

       3.2Aufgaben

       IV.Instrumente eines Compliance-Programmes

       1.Risk Assessment als Standortbestimmung auf der Risikolandkarte

       2.Verhaltenskodices und Richtlinienwesen

       3.Kommunikation

       3.1Internet, Intranet

       3.2Hinweisgebersystem („Whistleblowing Hotline“)

       3.3Öffentlichkeitsarbeit

       4.Schulungen

       4.1Präsenzschulungen vs. E-Learning

       4.2Reputationstraining

       5.Kontrollen

       5.1Control Testings und Audits

       5.2„Mock Dawn Raids“

       6.Kooperation mit Behörden

       V.Compliance-Programm als dynamisches Strategieelement

       1.Risiko „Restrisiko“

       2.Notfallstrategie

       3.Optimierbarkeit von Compliance-Systemen

       B.Die Prüfung von Compliance Management-Systemen nach IDW PS 980

       I.Einleitung

       II.Was – der Prüfungsgegenstand

       III.Wer – potenzielle Prüfer

       IV.Wie

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