Мошенничество с использованием ценных бумаг: ретроспективный анализ, криминалистическая характеристика и программы расследования. Елена Валласк
Читать онлайн книгу.
на следующих закономерностях взаимосвязи между элементами хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг:
1) между обстановкой хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг и способами его совершения;
2) между предметом хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг и способами его совершения;
3) между способами хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг и криминалистическими признаками рассматриваемого преступления.
Три группы факторов, определяющих обстановку хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг, которые будут рассмотрены в настоящем параграфе, в отдельности или в том или ином сочетании влияют на выбор преступниками способа совершения рассматриваемого преступления. Выбор мошенниками таких способов, как хищение акций путем подделки правоустанавливающих документов на них, двойные продажи акций, продажа чужих акций, в значительной степени обусловливается отсутствием контроля за ведением реестра владельцев ценных бумаг или низким качеством его осуществления. В подавляющем большинстве проанализированных нами уголовных дел такой контроль был ослаблен либо отсутствовал, в частности, в связи с тем, что ведением реестра занималось само АО. Отсутствие законодательного закрепления обязанности реестродержателя устанавливать достоверность сведений, содержащихся в документах, представляемых для оформления перехода права собственности на акции, а также возможность представления таких сведений в отсутствие предыдущего держателя акций, также стимулируют использование указанного способа рассматриваемого преступления.
Активное продолжение организацией своей деятельности при наличии нарушений законодательства и учредительных документов в процессе выпуска ценных бумаг и непринятие мер к их устранению (в частности, несвоевременные регистрация выпуска или открытие реестра акционеров) свидетельствуют со значительной степенью достоверности о применении такого способа посягательства, как продажа акций до открытия реестра акционеров.
В условиях нехватки у организации основных средств или при снижении минимального размера уставного капитала активное продолжение деятельности и дополнительные выпуски ценных бумаг либо приведут к принудительной или добровольной ликвидации юридического лица, либо создадут предпосылки для совершения хищения с применением такого способа посягательства, как выпуск необеспеченных акций или векселей. В случае реализации выпущенных ценных бумаг на фондовой бирже в указанной выше ситуации преступники используют такой способ мошенничества, как сбыт акций с умолчанием или распространением ложных слухов на фондовой бирже.
Применение преступниками определенного способа совершения хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг определяет функциональное назначение ценных бумаг (предмет или средство посягательства), а также вид