Комментарий к Федеральному закону «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (постатейный). А. А. Кирилловых
Читать онлайн книгу.
ФСФР России провести проверку соответствия управляющих компаний требованиям законодательства РФ, запросив у управляющих компаний следующие документы:
1) копии лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
2) копии учредительных документов юридического лица, свидетельства о государственной регистрации юридического лица – управляющей компании или свидетельства о внесении записи о нем в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ), свидетельства о регистрации лица в качестве налогоплательщика;
3) копии документа об избрании (назначении) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица;
4) копии лицензии страховой организации, с которой управляющей компанией заключен договор страхования ответственности в соответствии с законодательством РФ, на осуществление страхования ответственности субъектов отношений по инвестированию средств пенсионных накоплений;
5) копии договора (договоров) страхования ответственности управляющей компании;
6) копии договора (договоров) об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений;
7) копии бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, заключения аудитора о ведении управляющей компанией бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, а также финансировании выплат за счет средств пенсионных накоплений за последние 3 года, предшествующие году подачи заявления;
8) документы, подтверждающие полномочия лица, подавшего заявление;
9) перечень сведений об акционерах (участниках), в том числе акционерах (участниках) акционеров (участников), и о других аффилированных физических и юридических лицах управляющей компании, включающий в себя:
фирменное наименование и место нахождения (адрес) акционера (участника) – юридического лица, фамилию, имя, отчество, гражданство и место жительства (адрес) акционера (участника) – физического лица;
дату и номер свидетельства о государственной регистрации юридического лица, а также свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
данные об изменениях наименования и организационно-правовой формы юридического лица;
фамилию, имя, отчество и место жительства (адрес) главы исполнительного органа или единоличного руководителя организации;
размер доли соответствующего акционера (участника) в уставном (складочном) капитале управляющей компании;
информацию об акционерах (участниках) акционеров (участников), доля которых в уставном (складочном) капитале организации превышает 5 %, содержащую полное наименование или фамилию, имя и отчество, идентификационный номер налогоплательщика, место нахождения или место жительства