Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Антон Селивановский

Читать онлайн книгу.

Правовое регулирование рынка ценных бумаг - Антон Селивановский


Скачать книгу
деятельность на рынке ценных бумаг.

      СРО РЦБ выполняют следующие функции:

      1) устанавливают обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг[31];

      2) устанавливают обязательные стандарты проведения операций с ценными бумагами[32].

      Следует иметь в виду, что устанавливаемые правила и стандарты распространяют свое действие только на членов этих СРО РЦБ. На иных участников рынка ценных бумаг они не распространяются. Важно отметить также, что правила и стандарты СРО РЦБ существуют не параллельно обязательным правилам, которые устанавливает ЦБ РФ, а только как их дополнение и не должны им противоречить;

      3) осуществляют контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг[33], а также за соблюдением правил и стандартов, принятых в данной СРО РЦБ[34].

      СРО РЦБ осуществляют указанный контроль по собственной инициативе, на основании обращения ЦБ РФ и иных федеральных органов исполнительной власти, а кроме того, по жалобам и заявлениям инвесторов[35]. Формы, сроки и порядок проведения контроля определяются учредительными документами, правилами и стандартами деятельности СРО.

      СРО РЦБ рассматривает жалобы и заявления инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов в порядке, предусмотренном учредительными документами, правилами и стандартами ее деятельности. По итогам рассмотрения жалобы и заявления СРО вправе принять следующее решение:

       применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации;

       рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке;

       исключить профучастника из числа своих участников (членов) и обратиться в ЦБ РФ с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии указанного профучастника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

       направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения.

      СРО обязана сообщить в ЦБ РФ об итогах рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов и принятых ею решениях. В случае непринятия мер по законным и обоснованным жалобам и заявлениям инвесторов, неисполнения законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе применить к СРО санкции, установленные Законом о РЦБ и нормативными правовыми актами Российской Федерации;

      4) привлекают к ответственности своих членов за нарушения нормативных актов, правил и стандартов СРО РЦБ[36];

      5) осуществляют защиту интересов своих членов в форме представления интересов членов


Скачать книгу

<p>31</p>

Статья 48 Закона о РЦБ, ст. 57, 58 Закона об ИФ, ст. 36.26 Закона о НПФ.

<p>32</p>

Статья 48 Закона о РЦБ, ст. 57, 58 Закона об ИФ, ст. 36.26 Закона о НПФ.

<p>33</p>

Пункт 1 ст. 15 Закона о защите прав инвесторов.

<p>34</p>

Статья 48 Закона о РЦБ.

<p>35</p>

Статьи 15 и 16 Закона о защите прав инвесторов.

<p>36</p>

Статья 50 Закона о РЦБ, ст. 58 Закона об ИФ, ст. 36.26 Закона о НПФ.