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e)Identifizierung und Verifizierung von natürlichen Personen

       f)Identifizierung und Verifizierung juristischer Personen

       3.Sonstige Branchenstandards

       4.Status der Branchenstandards

       IV.Aufgaben der Geschäftsleitung („Senior Management“)

       1.Das „Senior Manager and Certification Regime“

       3.Persönliche Verantwortung

       4.Spezifische Aufgaben im Zusammenhang mit der Kontrolle von Finanzkriminalität

       a)Rolle der Geschäftsleitung

       b)Money Laundering Reporting Officer (Geldwäschebeauftragter)

       c)Der „Nominated Officer“ (nominierter Beauftragter)

       V.Berichterstattung

       1.Pflicht zur Abgabe von Verdachtsmeldungen

       a)Pflicht des Einzelnen zur Berichterstattung

       b)Pflichten des Nominated Officer

       2.Unterlassen der Offenlegung

       B.USA

       I.Einführung und Überblick

       1.Definition des Begriffs Geldwäsche

       2.Definition von Terrorismusfinanzierung

       3.Aufgaben der Banken bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

       4.Der Bank Secrecy Act: Ursprüngliche Fassung und Weiterentwicklungen

       5.Rolle der Regierungsbehörden

       a)US-Bundesbehörden

       b)Financial Crimes Enforcement Network

       c)Aufsichtsbehörden auf Ebene einzelner Bundesstaaten

       II.Der Bank Secrecy Act

       1.Der Currency and Foreign Transactions Reporting Act, 1970

       2.Money Laundering Control Act, 1986

       3.Anti-Drug Abuse Act, 1988

       4.Annunzio-Wylie Anti-Money Laundering Act, 1992

       5.Money Laundering Suppression Act, 1994

       6.USA PATRIOT Act, 2001

       7.Customer Due Diligence Requirements for Financial Institutions Rule, 2016

       III.Risikoanalyse

       1.Risikoanalyse für Institutsgruppe

       2.Analyse von Kundenrisiken

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