Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White
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target="_blank" rel="nofollow" href="#ulink_09ed7d55-42e1-5489-b334-19358d8b50b5">Begriffsbestimmung: Verarbeitung
a)Präventionsmaßnahmen nach GwG
b)Technisch unterstützte Präventionsmaßnahmen
a)Zweckfestlegung für Geldwäscheprävention: § 11a GwG
b)Zweckfestlegung für Prävention sonstiger strafbarer Handlungen
III.Überblick der Rechtsgrundlagen
1.Verbot mit Erlaubnisvorbehalt
2.Vorprüfung: Datenschutzrechtliches Regelungsregime DSGVO/BDSG oder Landesdatenschutzrecht
3.In der Praxis herangezogene Rechtsgrundlagen gem. DSGVO und BDSG: Datenschutzhinweise der Banken und Beschäftigtendatenschutz
IV.Art. 6 Abs. 1 lit. c) DSGVO: Datenverarbeitung zur Erfüllung einer rechtlichen Verpflichtung
1.Bezug zur Datenverarbeitung in § 11a GwG
2.Einsatz von Datenverarbeitungssystemen, § 25h Abs. 2 KWG
V.Art. 6 Abs. 1 lit e) DSGVO: Datenverarbeitung im öffentlichen Interesse
VI.Art. 6 Abs. 1 lit f) DSGVO: Datenverarbeitung zur Wahrung berechtigter Interessen
VII.Sonderaspekt: Beschäftigtendatenschutz
1.Überprüfung der Zuverlässigkeit von Mitarbeitern, § 6 Abs. 2 Nr. 5 GwG
2.Rückgriff auf Betriebsvereinbarungen
VIII.Art. 6 Abs. 1 lit a) DSGVO: Einwilligung als Rechtsgrundlage
1.Anwendbarkeit in der Geldwäscheprävention
2.Sonderfall: Einwilligung im Beschäftigtendatenschutz
D.Zweite Ebene: Das „Wie“ der Datenverarbeitung
I.Grundsätze der Verarbeitung, Art. 5 DSGVO
1.Erforderlichkeit und Datenminimierung
a)Kriterium der Angemessenheit von Präventionsmaßnahmen
b)Denkbare Ansätze in der Geldwäscheprävention
4.Integrität und Vertraulichkeit
II.Transparenz und Betroffenenrechte
1.Betroffenenrechte gem. Art. 13 ff. DSGVO
2.Einschränkungen gem. BDSG und GwG
E.Dritte Ebene: Einbeziehung von Auftragsverarbeitern oder Dritten