Internal Investigations. Dennis Bock
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aa)Überblick über Auskunftspflichten
bb)Koordination von parallel durchgeführter BaFin-Sonderprüfung und Internal Investigation
cc)Problem der differierenden Rechtspositionen der Betroffenen im Aufsichtsverfahren der BaFin und in den Internal Investigations
dd)Herausgabe von Ergebnissen der Internal Investigation an Strafverfolgungs- oder Aufsichtsbehörden
ee)Berufsspezifische Auskunftsverweigerungsrechte im Aufsichtsverfahren
ff)Herausgabe von telekommunikationsrechtlich geschützter E-Mail-Kommunikation
3.Aktualisierung des Insiderverzeichnisses, Art. 18 MAR
4.Kapitalmarktstrafrechtliche Risiken bei der Durchführung von Internal Investigations
b)Verstöße gegen Insidervorschriften
aa)Verstöße gegen das Handelsverbot (Art. 14 lit a) MAR)
bb)Weitergabeverbot (Art. 14 lit c) MAR)
cc)Risikovermeidungsstrategien
(1)Information und Schulung der beteiligten Personen
(3)Vermeidung von Publizitätsverstößen durch Informationsmanagement
5.Besonderheiten bei grenzüberschreitenden Aspekten
C.Kapitalmarktspezifische Aufklärungsziele von Internal Investigations
I.Vermögensdelikte
1.Untreue
b)Gescheiterte Investments mit eigenen Mitteln
c)Gescheiterte Investments mit Kundenvermögen
1.Voraussetzungen im Überblick
2.Typische Risikogruppen
a)Organmitglieder von börsennotierten Unternehmen
b)Bankmitarbeiter und Wertpapierdienstleister
bb)Ausführung von Kundenorders
1.Voraussetzungen im Überblick
IV.Verstöße gegen das KWG und das ZAG
VI.Korruption